享受目前的《財務規劃師週末讀物》——本週版本以北美證券管理協會 (NASAA) 發布最新版本的年度調查的消息拉開序幕，該調查概述了國家註冊的 RIA 的狀況，顯示2023 年，國家註冊公司數量及其資產略有下降（可能是因為許多公司在強勁的市場表現和有機增長的情況下，其資產管理規模達到1 億美元大關，併升級到SEC 註冊，或者被SEC 註冊公司收購） ）。此外，調查顯示，AUM 收費模式在國家註冊公司中繼續佔據主導地位（同時，超過一半的公司表示他們按固定費用或按小時收費，這表明許多公司採用多種收費模式）確定了今年最常見的監管執法領域，其中未註冊為投資顧問或投資顧問代表以及詐欺位居榜首。
本週的產業新聞還有：
- 代表財務顧問的組織聯盟正在向國會施壓，要求在預期的談判中納入財務諮詢費的稅收減免，以解決《減稅和就業法案》若干條款即將到期的問題
- 最近的一項調查表明，客戶推薦仍然是許多財務顧問公司新客戶的主要來源，其中許多公司在過去幾年中擴大了客戶的地理覆蓋範圍
從那裡，我們有幾篇關於投資和稅務規劃的文章：
- 隨著實施直接指數化策略的成本不斷下降，財務顧問可以在幫助客戶確定這是否是一個寶貴的機會方面發揮重要作用
- 考慮轉向直接索引方法所涉及的過渡成本如何幫助顧問避免為某些具有重大嵌入式收益的客戶創建潛在的昂貴稅單
- 為什麼「分段 ETF」策略比直接指數化方法實施起來更簡單且成本更低
我們還有許多關於顧問行銷的文章：
- 一份由研究支持的潛在機會列表，供顧問尋求吸引下一代客戶，從鼓勵線上評論和推薦到製定一致的訊息以透過數位行銷管道進行部署
- 為什麼評估（並可能調整）公司的客戶價值主張比單獨增加行銷支出可以推動更多的客戶成長
- 公司如何制定有效的客戶調查，以揭示公司的優勢和潛在的改進領域，以促進客戶保留和推薦
我們以 3 篇最後一篇文章作為結束語，全部都是關於書籍的：
- 從創造更有利的家庭環境到建立問責措施，讓閱讀更多書籍變得更容易的 8 個技巧
- 如何決定是從一本未讀完的書繼續閱讀，還是讀完它
- 為什麼在閱讀非小說類書籍時通常很難記住細節，以及如何提供定期的互動回饋機會可以加深理解
享受“輕鬆”閱讀！