享受目前的《財務規劃師週末讀物》——本週版本以這樣的消息拉開序幕：2022 年至2023 年間，與SEC 監管最佳利益(Reg BI) 相關的客戶仲裁索賠幾乎翻了一番，這表明投資者對提高經紀交易商及其註冊代表的標準可能會導致對違反規定的行為承擔更大的責任。 此外，FINRA 的數據還表明，與債券投資相關的索賠金額仍然很高，這可能是由於利率上升環境下客戶投資組合的固定收益部分出現損失所致，這可能是對RIA 及其客戶（和監管機構）的警告。可以仔細研究顧問有關債券配置的建議。
本週的產業新聞還有：
- 美國證券交易委員會 (SEC) 對兩家與人工智慧 (AI) 使用相關的虛假和誤導性聲明進行了處罰，這表明監管機構對顧問的「人工智慧清洗」做法感興趣
- 一份研究報告表明，具有強勁有機成長和為客戶提供增強服務的純收費 RIA 可能成為來年最具吸引力的收購目標
從那裡，我們有幾篇關於投資的文章：
- 雖然緩衝 ETF 允許投資者參與股市（部分）上漲，同時減少損失（上限），但有效投資這些基金可能會複雜且昂貴
- 結構性票據可能對某些尋求投資收益的客戶有吸引力，但它們也帶來一系列風險，從流動性擔憂到發行銀行違約的可能性
- 押注持續溫和波動的投資策略越來越受歡迎，但觀察家擔心其中一些押注可能會加劇未來市場的低迷
我們還有很多關於品牌的文章：
- 為什麼公司文化是公司品牌的基礎以及領導者如何評估他們的公司是否站穩腳跟
- 諮詢公司如何在利用 ChatGPT 等生成式人工智慧工具的同時保持其獨特的品牌
- 顧問如何建立個人品牌並將其與他們的專業身份聯繫起來以更好地吸引客戶
我們以三篇關於職業倦怠的最後文章作為結論：
- 導致員工倦怠的主要因素以及公司領導者可以採取哪些措施來創造更永續的工作環境
- 為什麼經常對請求和機會說「不」可以減輕壓力，以及個人如何克服這樣做的心理障礙
- 克服「工作狂」的策略，從定期自我檢查到增加睡眠和鍛煉
享受“輕鬆”閱讀！